IT-Prüfung &
Innenrevision

Sie sind Spezialist in Ihrer Branche – wir sind Spezialist in der IT-Prüfung. Wir bieten Ihnen hochwertige IT-Prüfung sowie die Unterstützung der internen Revision an.

IT-Revision

Unsere IT-Revisorinnen und IT-Revisoren sind zu 100 Prozent in ihrem Spezialgebiet tätig. Mit ihrer Spezialisierung zum IT-Auditor IDW und den damit erworbenen theoretischen und praktischen Kenntnisse auf dem Gebiet der IT-Systemprüfung ist eine ausgezeichnete Fachexpertise vorhanden.

Unterstützung der Innenrevision

Unsere IT-Revisorinnen und IT-Revisoren sind zu 100 Prozent in ihrem Spezialgebiet tätig. Aufgrund ihrer Spezialisierung zum IT-Auditor IDW und der damit erworbenen theoretischen und praktischen Kenntnisse auf dem Gebiet der IT-Systemprüfung ist eine ausgezeichnete Fachexpertise vorhanden.

Unsere Kompetenz in der IT-Prüfung

Wir bieten von Spezialprüfungen bis hin zu einer Vollauslagerung der IT-Prüfung im Rahmen eines Mehrjahresprüfungsplans alles an, abgestimmt auf die individuellen Aspekte Ihres Hauses. Die Prüfung erfolgt konform des von Ihnen gewählten Standards, sei es IDW, FAIT, ISO oder BSI. Ihre Themen werden bedarfsgerecht und risikoorientiert abgestimmt.

 

Wir orientieren uns an den einschlägigen Normen, insbesondere: 

Gesetzliche Regelungen:

  • BGB, HGB, AO, KWG
  • DSGVO
  • BDSG
  • TMG, TKG, TTDSG

Richtlinien/Grundsätze:

  • GoB, GoBS, GDPDU
  • IT-Grundschutz-Kompendium des Bundesamtes für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI)
  • DIN EN ISO/IEC 270xx

IDW-Standards und -hinweise:

  • Abschlussprüfung bei Einsatz von IT
  • IT-Prüfung außerhalb der Abschlussprüfung (insb. auch DSGVO und BDSG)
  • Prüfung von Softwareprodukten
  • Prüfung des internen Kontrollsystems beim Dienstleistungsunternehmen für ausgelagerte Funktionen
  • Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung bei Einsatz von Informationstechnologie

Aufsichtsrechtliche Anforderungen:

  • Anforderungen von anerkannten Zertifizierungen (z.B. CISIS12, BSI-Grundschutz ISO27xxx) in der jeweils aktuellen Fassung
  • Anforderungen seitens der Datenschutzbehörden, insbesondere des Landesamts für Datenschutzaufsicht in Bayern (LDA)

Ihre Vorteile: IT-Prüfung

Zeitersparnis für die Interne Revision in der Prüfungsvorbereitung und -durchführung durch vorbereitete Unterlagen und Informationen

Erläuternde Hinweise zu einzelnen Prüfungsfragen in den Checklisten

Vermittlung von Best-Practice-Ansätzen und effizientem Prüfungsvorgehen in den Workshops

Wissen und Erfahrungsschatz unserer spezialisierten IT-Prüferinnen und IT-Prüfer

Einsparung von Personal-Kapazitäten bei Auslagerung der IT-Prüfung an einen qualifizierten Dienstleister

Unterstützung der Innenrevision

Unsere Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sind mit den Anforderungen an die Interne Revision im Rahmen der MaRisk vertraut. Wir bieten Ihrem Institut eine vorübergehende – oder in Ausnahmefällen auch dauerhafte – Teilauslagerung für zuvor festgelegte Prüfungsfelder an. Die Gesamtverantwortung für die Innenrevision bleibt bei Ihnen.

 

Unsere Spezialisten decken folgende Bereiche ab: 

 

  • Kreditprüfung
  • WpHG-/Depotprüfung
  • Gesamtbanksteuerung/Handelsgeschäfte
  • Jahresabschlussvorprüfung
  • Personalwesen
  • Weitere Innenrevisionstätigkeiten

Ihre Vorteile: Innenrevision

Wissenstransfer durch Einsatz externer Spezialistinnen und Spezialisten

Einsparung von Fortbildungsmaßnahmen für Ihre Bank

Unterstützung bei Ausfällen von Mitarbeitenden

Verstärkung für Ihre Innenrevision durch unsere Spezialistinnen und Spezialisten

Temporäre Aushilfe bei anstehenden Fusionen

Prüfungssichere Lösungsansätze

Berücksichtigung aktueller Erkenntnisse aus Sonderprüfungen

Banken ohne eigenständige Innenrevision

Bei Instituten, bei denen die Tätigkeit der Innenrevision durch den Vorstand abgedeckt wird, können wir im Rahmen des "Selbstprüfungsverbots" die notwendigen Innenrevisionstätigkeiten Ihrer Kreditgenossenschaft abdecken.

Ihre Vorteile

Einhaltung der MaRisk bei begrenzter Anzahl von Mitarbeitenden

Entlastung des Vorstands von administrativen Tätigkeiten

Einsparung von Fortbildungsmaßnahmen

Zeitersparnis und damit freie Kapazitäten für Ihre Kunden. 

Thomas Maier
Geschäftsfeldverantwortlicher Revision