Verfahrensweise
Die Verfahrensweise stellt sich exemplarisch für den Bereich EU-Sanktionslistenbearbeitung wie folgt dar:
Die Bank stellt technische Zugänge über den Bankmanaged Client (BMC) zur Verfügung, über welche die Mitarbeitenden der GCS – Geno Corporate Services GmbH die Bearbeitung in agree / DMS vornehmen können. Die vorgelagerte Weiterleitung der von GenoSONAR generierten E-Mails zu EU-Sanktionslisten wird über technische Weiterleitungsregeln im Postfach der Bank sichergestellt.
Bearbeitungsablauf
Bei der Bearbeitung erfolgt an Wochenenden sowie Sonn- und Feiertagen zu den üblichen Geschäftszeiten die:
- Unverzügliche Sichtung und Prüfung von EU-Sanktionstreffern, die von der Software GenoSONAR unter Verwendung eines sehr hohen Ähnlichkeitswertes generiert wurden und für welche eine automatische Sofortsperre mindestens eines Kontos vorgesehen ist
- Prüfung von Sanktionstreffern auf Falsch-Positiv-Fälle und die unverzügliche Freigabe eines betroffenen Kontos
- Unverzügliche Übersendung einer Warnung an den Geldwäschebeauftragten sowie an den MaRisk-Compliance-Beauftragten des Institutes im Falle eines Richtig-Positiv-Treffers
- Manuelle Sperrung von
- Gemeinschaftskonten bei Sanktionstreffern
- Debit- und Kreditkarten
- Termineinlagen
- Onlinebanking (VR-NetKey) - Manuelle Löschung von Kontovollmachten
- Quartalsweise Zusendung Tätigkeitsprotokoll
- Ggf. – bei Treffern – Trefferprotokoll mit Nachweis der durchgeführten Prüfungen und Sperrungen
Haben wir Ihr Interesse geweckt? Dann kommen Sie gerne auf uns zu. Sie erhalten Ihr persönliches Angebot zur Rufbereitschaft für die EU-Sanktionslistenbearbeitung der GCS – Geno Corporate Services GmbH.
